臺灣銀行股份有限公司廣州分行委外法遵查核采購案

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地 址：廣州市****

電 話：**** 分機121 傳真：****

聯(lián)絡(luò)人： 余琰 小姐

標案名稱：「臺灣銀行股份有限公司廣州分行委外法遵查核」采購案

廠商資格：

1.依中華人民共和國法律合法成立之律師或會計師事務(wù)所，并領(lǐng)有營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證或三證合一。

2.須具備金融機構(gòu)法令遵循查核或反洗錢查核之能力或經(jīng)驗，并能出具相關(guān)證明文件者。

3. 查核人員須具備相應(yīng)之專業(yè)能力，并能出具相關(guān)證明文件：經(jīng)中華人民共和國政府行政機關(guān)頒發(fā)或認可之律師執(zhí)照、注冊會計師執(zhí)照。

采購內(nèi)容：

查核內(nèi)容應(yīng)包含審視本分行（其中合規(guī)包含防制洗錢和打擊恐怖融資）

（1）是否遵循《中華人民共和國外資銀行管理條例》、《中華人民共和國外資銀行管理條例實施細則》及其他重要監(jiān)管規(guī)定的情況；

（2） 重要業(yè)務(wù)(含防制洗錢及打擊資恐)相關(guān)內(nèi)規(guī)是否因應(yīng)外規(guī)變動更新。

（3） 驗證法令遵循風(fēng)險自行評估及監(jiān)控機制之有效性；

（4） 防制洗錢及打擊資恐項目，包括但不限于評估分行相關(guān)洗錢政策及作業(yè)程序，防制洗錢及打擊資恐重要業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)規(guī)是否因應(yīng)外規(guī)變動更新。

（5） 核查執(zhí)行客戶身份識別和客戶身份數(shù)據(jù)及交易記錄保存情況、核查執(zhí)行大額和可疑支付交易報告情況、開展培訓(xùn)、宣傳及配合協(xié)查等制度建設(shè)及執(zhí)行情況等。

（6） 可疑交易監(jiān)控系統(tǒng)過濾條件之妥適性，及有無更新之必要，與名單數(shù)據(jù)庫及檢核(filtering)機制是否符合當(dāng)?shù)胤罴氨O(jiān)理要求等。

（7） 檢視防制洗錢及打擊資恐項目之內(nèi)部控制流程：檢視帳戶及交易監(jiān)控機制之相關(guān)人員或單位之角色與責(zé)任；輸入資料與對應(yīng)之系統(tǒng)欄位正確及完整；偵測情境邏輯；模型驗證；資料輸出等項目之有效性。

（8） 就上述查核之具體情況，應(yīng)于****前出具查核報告初稿，同年11月底前出具查核報告，并提供相應(yīng)輔導(dǎo)及培訓(xùn)；

（9） 其他：余詳投標須知。

領(lǐng)標及截止投標期限：自公告日起至****18時00分。

收受投標文件地點：投標文件請以郵寄或?qū)Ｈ怂瓦_招標機構(gòu)。

開標日期：****10時00分。