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臺灣銀行股份有限公司廣州分行委外法遵查核采購案

廣東廣州 全部類型 2025年03月14日
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招標機構(gòu):點擊登錄查看

地 址:廣州市****

電 話:**** 分機121 傳真:****

聯(lián)絡(luò)人: 余琰 小姐

標案名稱:「臺灣銀行股份有限公司廣州分行委外法遵查核」采購案

廠商資格:

1.依中華人民共和國法律合法成立之律師或會計師事務(wù)所,并領(lǐng)有營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證或三證合一。

2.須具備金融機構(gòu)法令遵循查核或反洗錢查核之能力或經(jīng)驗,并能出具相關(guān)證明文件者。

3. 查核人員須具備相應(yīng)之專業(yè)能力,并能出具相關(guān)證明文件:經(jīng)中華人民共和國政府行政機關(guān)頒發(fā)或認可之律師執(zhí)照、注冊會計師執(zhí)照。

采購內(nèi)容:

查核內(nèi)容應(yīng)包含審視本分行(其中合規(guī)包含防制洗錢和打擊恐怖融資)

(1)是否遵循《中華人民共和國外資銀行管理條例》、《中華人民共和國外資銀行管理條例實施細則》及其他重要監(jiān)管規(guī)定的情況;

(2) 重要業(yè)務(wù)(含防制洗錢及打擊資恐)相關(guān)內(nèi)規(guī)是否因應(yīng)外規(guī)變動更新。

(3) 驗證法令遵循風(fēng)險自行評估及監(jiān)控機制之有效性;

(4) 防制洗錢及打擊資恐項目,包括但不限于評估分行相關(guān)洗錢政策及作業(yè)程序,防制洗錢及打擊資恐重要業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)規(guī)是否因應(yīng)外規(guī)變動更新。

(5) 核查執(zhí)行客戶身份識別和客戶身份數(shù)據(jù)及交易記錄保存情況、核查執(zhí)行大額和可疑支付交易報告情況、開展培訓(xùn)、宣傳及配合協(xié)查等制度建設(shè)及執(zhí)行情況等。

(6) 可疑交易監(jiān)控系統(tǒng)過濾條件之妥適性,及有無更新之必要,與名單數(shù)據(jù)庫及檢核(filtering)機制是否符合當(dāng)?shù)胤罴氨O(jiān)理要求等。

(7) 檢視防制洗錢及打擊資恐項目之內(nèi)部控制流程:檢視帳戶及交易監(jiān)控機制之相關(guān)人員或單位之角色與責(zé)任;輸入資料與對應(yīng)之系統(tǒng)欄位正確及完整;偵測情境邏輯;模型驗證;資料輸出等項目之有效性。

(8) 就上述查核之具體情況,應(yīng)于****前出具查核報告初稿,同年11月底前出具查核報告,并提供相應(yīng)輔導(dǎo)及培訓(xùn);

(9) 其他:余詳投標須知。

領(lǐng)標及截止投標期限:自公告日起至****18時00分。

收受投標文件地點:投標文件請以郵寄或?qū)H怂瓦_招標機構(gòu)。

開標日期:****10時00分。

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