當(dāng)前位置：
前 言
根據(jù)漣財(cái)購〔2024〕36號文件精神，進(jìn)一步完善單位政府采購活動內(nèi)部控制管理制度，做好政府采購工作。漣財(cái)購〔2021〕63號文件提出漣源市****
本單位政府采購內(nèi)部控制管理遵循“全面管控與突出重點(diǎn)并舉、分工制衡與提升效能并重、權(quán)責(zé)對等與依法懲處并行”的基本原則，按照“明確導(dǎo)向，做到合規(guī)，提高效率，防控風(fēng)險(xiǎn)”的基本要求，通過歸口管理、內(nèi)部監(jiān)督、完善措施、合理設(shè)崗、分級授權(quán)、優(yōu)化流程，逐步形成依法合規(guī)、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、風(fēng)險(xiǎn)可控、問責(zé)嚴(yán)格的政府采購內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)和管控制度，做到約束機(jī)制健全、權(quán)力運(yùn)行規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制有力、監(jiān)督問責(zé)到位，實(shí)現(xiàn)對政府采購活動內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的有效制約。
第一章 總則
第一條 本制度所稱政府采購，是指本單位貨物、服務(wù)和工程項(xiàng)目的采購，包括政府集中采購目錄及政府采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的政府采購和政府采購限額標(biāo)準(zhǔn)以下的在湖南省電子賣場進(jìn)行的小額采購。
本制度所稱采購，是指以合同形式有償取得貨物、工程和服務(wù)的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等。
第二條 政府采購按照政府集中采購目錄、政府采購限額標(biāo)準(zhǔn)、公開招投標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)和湖南省電子賣場管理辦法執(zhí)行。
第三條 政府采購應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，自覺接受財(cái)政、審計(jì)、紀(jì)檢、監(jiān)察部門的檢查和監(jiān)督。
第四條 本制度適用于本單位的采購業(yè)務(wù)管理工作。
第二章 統(tǒng)籌管理
第五條 機(jī)構(gòu)設(shè)置
為加強(qiáng)采購工作的領(lǐng)導(dǎo)和管理，按照不相容崗位分離原則，結(jié)合本單位實(shí)際，本單位采購管理機(jī)構(gòu)設(shè)置如下：
設(shè)立采購業(yè)務(wù)控制決策機(jī)構(gòu)
成立采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組：
組 長：黨組書記
常務(wù)副組長：局長
副 組 長：分管辦公室（財(cái)務(wù)股）領(lǐng)導(dǎo)；機(jī)關(guān)紀(jì)委書記
成 員：辦公室（財(cái)務(wù)股）、政策法規(guī)股及相關(guān)股室、二級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
工作職責(zé)：
1.貫徹執(zhí)行有關(guān)政府采購的政策法規(guī)，全面負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)本單位政府采購管理工作。
2.負(fù)責(zé)制定本單位采購內(nèi)部管理制度，并對制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查。
3.研究決定重大采購事項(xiàng)，審定采購預(yù)算和計(jì)劃。
4.協(xié)調(diào)解決采購業(yè)務(wù)執(zhí)行中的重大問題，監(jiān)督采購項(xiàng)目的實(shí)施，重點(diǎn)加強(qiáng)對采購申請、立項(xiàng)審批、采購招標(biāo)、合同訂立、驗(yàn)收、付款等環(huán)節(jié)的監(jiān)控督查。
5.其他相關(guān)決策事宜。
第六條 崗位設(shè)置
（一）不相容崗位實(shí)施分離。政府采購工作按照“歸口管理、分工協(xié)作、規(guī)范實(shí)施、責(zé)任落實(shí)”的要求，不相容崗位實(shí)施分離原則，各采購相關(guān)崗位履行相應(yīng)職責(zé)。
（二）設(shè)立采購日常管理崗。由辦公室負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)采購過程中的聯(lián)系協(xié)調(diào)及日常性工作的開展。
采購日常管理崗履行以下職責(zé)：
1.牽頭政府采購預(yù)算編制，匯總并審核各部門編制的采購預(yù)算；
2.初步審核采購需求、采購文件、采購方式、組織形式以及采購代理機(jī)構(gòu)委托意見；
3.審定本單位限額標(biāo)準(zhǔn)以上、以下的重大項(xiàng)目采購（招標(biāo)）文件和采購合同，審定單位自行組織的采購相關(guān)事項(xiàng)；
4.組織政府采購評審及驗(yàn)收工作；
5.督查、指導(dǎo)采購法律法規(guī)的貫徹執(zhí)行，加強(qiáng)對采購經(jīng)辦人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
6.負(fù)責(zé)政府采購預(yù)算管理和支付管理；
7.采購信息統(tǒng)計(jì)、資產(chǎn)登記與管理;
8.負(fù)責(zé)對政府采購項(xiàng)目的檔案管理。
9.本單位采購決策機(jī)構(gòu)交辦的其他采購工作。
（三）設(shè)立采購執(zhí)行崗。各采購需求部門作為采購執(zhí)行崗，采購執(zhí)行崗履行以下職責(zé)：
1.負(fù)責(zé)提出采購需求；
2.編制采購預(yù)算、采購實(shí)施計(jì)劃、采購文件；
3.組織合同文本合同起草、合同公示及合同備案；
4.處理采購中有關(guān)詢問、質(zhì)疑；
5.申請采購資金支付等事項(xiàng)的執(zhí)行；
6.負(fù)責(zé)采購活動績效評價(jià)管理工作；
7.負(fù)責(zé)對政府采購項(xiàng)目的檔案管理。
（四）設(shè)立采購監(jiān)督崗。機(jī)關(guān)紀(jì)委作為采購監(jiān)督崗，行使監(jiān)督檢查職權(quán)；政策法規(guī)股負(fù)責(zé)審核合同文本相關(guān)內(nèi)容。
采購監(jiān)督機(jī)構(gòu)履行以下職責(zé)：
1.擬訂政府采購管理等有關(guān)規(guī)章制度；
2.對采購法律法規(guī)遵循情況進(jìn)行督察，采購過程中人員的舞弊嫌疑及違法違規(guī)行為進(jìn)行查處；
3.負(fù)責(zé)對采購管理全過程的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、審查，并獨(dú)立發(fā)表意見；
4.受理供應(yīng)商提出的回避申請，并按照回避制度對相關(guān)人員進(jìn)行審核；
5.由政策法規(guī)股審核合同文本內(nèi)容、參與合同評審與簽訂、合同備案、歸集管理，監(jiān)督檢查采購合同履行情況；
第七條 隊(duì)伍建設(shè)
（一）完善單位集體決策機(jī)制。
本單位對采購項(xiàng)目金額單項(xiàng)或批量5萬以下的采購項(xiàng)目，由采購需求部門提出書面申請、股室分管領(lǐng)導(dǎo)審核、經(jīng)分管財(cái)務(wù)的副局長審批后交采購專崗執(zhí)行；
本單位實(shí)施采購項(xiàng)目金額單項(xiàng)或批量5萬元以上（含5萬元）的重大開支，必須經(jīng)過黨組會集體研究同意后方可辦理。
（二）加強(qiáng)政府采購存檔管理。
1.政府采購資料由各需求股室和辦公室各存一份，辦公室完整歸檔本單位所有采購資料；
2.政府采購項(xiàng)目決策過程要經(jīng)有完整會議記錄，不得單獨(dú)決策或者擅自改集體決策。
（三）加強(qiáng)有關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)和教育，嚴(yán)格依法行事，以法約束和規(guī)范采購行為。
政府采購工作人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)并精通掌握《政府采購法》《招投標(biāo)法》《民法典》等法律法規(guī)，不斷提高對有關(guān)法律條款的熟練運(yùn)用和駕馭能力，不斷規(guī)范和指導(dǎo)自己的工作行為。
第三章 績效管理
第八條 績效目標(biāo)
（一）政府采購績效目標(biāo)為預(yù)算績效目標(biāo)一部分，預(yù)算績效目標(biāo)是指預(yù)算支出在一定區(qū)域范圍、一定期限內(nèi)預(yù)期實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出和效益。預(yù)算績效目標(biāo)與預(yù)算編制一同布置、一同編制、一同審核、一同批復(fù)、一同公開。
（二）按照“誰申請資金，誰編制目標(biāo)”的原則，本單位政府采購績效目標(biāo)由政府采購需求部門填報(bào)，采購專崗初審，分管采購領(lǐng)導(dǎo)審核。執(zhí)行中申請調(diào)整預(yù)算的，由采購需求部門提出申請，經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，隨調(diào)整預(yù)算一并上報(bào)調(diào)整的績效目標(biāo)。
（三）績效目標(biāo)編制應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
1.指向明確?？冃繕?biāo)要符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、部門職能職責(zé)及事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并與相應(yīng)的預(yù)算支出范圍、方向、效果緊密相關(guān)。
2.細(xì)化量化。績效目標(biāo)應(yīng)從數(shù)量、質(zhì)量、成本和時(shí)效等方面進(jìn)行細(xì)化，并以定量表述為主。不能以量化形式表述的，應(yīng)當(dāng)采用分級分檔的形式定性表述，并具有可衡量性。
3.合理可行。設(shè)定績效目標(biāo)時(shí)要經(jīng)過調(diào)查研究和科學(xué)論證，目標(biāo)要符合客觀實(shí)際，確保在一定期限內(nèi)能如期實(shí)現(xiàn)，不能過高或過低。
4.相應(yīng)匹配?？冃繕?biāo)要與年度的任務(wù)數(shù)或計(jì)劃數(shù)相對應(yīng)，與預(yù)算確定的投資額或資金量相匹配。
第九條 績效評價(jià)
（一）績效評價(jià)分為單位自評、部門評價(jià)和財(cái)政評價(jià)三種方式。本單位政府采購項(xiàng)目績效評價(jià)需根據(jù)政府采購項(xiàng)目類別及特點(diǎn)，分別建立評價(jià)指標(biāo)體系。
（二）單位自評應(yīng)由項(xiàng)目實(shí)施部門自主實(shí)施，即“誰支出、誰自評”。部門評價(jià)和財(cái)政評價(jià)應(yīng)在單位自評的基礎(chǔ)上開展，必要時(shí)可委托第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施。
第十條 績效評價(jià)結(jié)果的應(yīng)用
（一）績效評價(jià)結(jié)果采取評分與評級相結(jié)合的方式，具體分值和等級可根據(jù)不同評價(jià)內(nèi)容設(shè)定?？偡忠话阍O(shè)置為100分，等級一般劃分為四檔：90分（含）—100分為優(yōu)，80分（含）—90分為良，60分（含）—80分為較差，60分以下為差。
（二）本單位采購工作小組加強(qiáng)對自評結(jié)果的整理、分析，將自評結(jié)果作為本單位完善政策和改進(jìn)管理的重要依據(jù)。對預(yù)算執(zhí)行率偏低、自評結(jié)果較差的預(yù)算支出，要單獨(dú)說明原因，提出整改措施。
（三）績效評價(jià)結(jié)果應(yīng)依法依規(guī)公開，自覺接受社會監(jiān)督。按照“誰組織評價(jià)，誰進(jìn)行公開”的原則，具體公開方式和范圍按照政府信息公開的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（四）結(jié)果問責(zé)。本單位自覺接受財(cái)政及上級部門監(jiān)督。監(jiān)督部門對使用財(cái)政資金低效無效并造成重大浪費(fèi)、損失的責(zé)任人，按照相關(guān)規(guī)定追責(zé)問責(zé)。對績效評價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的預(yù)算資金使用的財(cái)政違法行為，依照《中華人民共和國預(yù)算法》《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）等有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任，報(bào)送本級政府和有關(guān)部門作為問責(zé)參考依據(jù)；發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違法問題線索的，及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。
第四章 落實(shí)政策
第十一條 主要政策
本單位政府采購活動，應(yīng)當(dāng)遵循國家相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展目標(biāo)，包括節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境、支持創(chuàng)新、促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、扶持不發(fā)達(dá)地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)、維護(hù)弱勢群體利益等。
1.優(yōu)先采購節(jié)能和節(jié)水產(chǎn)品、“兩型”產(chǎn)品；
2.預(yù)留中小企業(yè)采購份額，促進(jìn)中小企業(yè)（包含監(jiān)獄企業(yè)和殘疾人福利企業(yè)）發(fā)展；
3.政府采購傾斜支持消費(fèi)和扶貧。
4.政府采購不得隨意指定品牌和型號，須遵守強(qiáng)制采購節(jié)能產(chǎn)品制度，應(yīng)符合促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展等相關(guān)政策。
第十二條 落實(shí)機(jī)制
本單位政府采購小組負(fù)責(zé)做好本制度的政策落實(shí)，對預(yù)算編制、績效管理、需求制定、方式選擇、項(xiàng)目評審、合同訂立、合同執(zhí)行等環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)。
第五章 采購預(yù)算
第十三條 政府采購預(yù)算編制
根據(jù)職能職責(zé)及工作任務(wù)目標(biāo)，結(jié)合資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)合理編制政府采購預(yù)算，應(yīng)編盡編。將所有列入商品和服務(wù)支出（302）和資本性支出（基本建設(shè)）（309）、資本性支出（310）的政府采購項(xiàng)目支出編制政府采購預(yù)算。單次采購預(yù)算達(dá)到政府采購限額標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)按政府采購的法定方式和程序進(jìn)行。
嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行政府采購計(jì)劃，無預(yù)算不采購，有預(yù)算不超支。對使用財(cái)政性資金采購集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、服務(wù)和工程都應(yīng)納入政府采購預(yù)算編制范圍。以財(cái)政性資金作為還款來源的借貸資金，視同財(cái)政性資金；采購項(xiàng)目既使用財(cái)政性資金又使用非財(cái)政性資金的，使用財(cái)政性資金采購的部分適用政府采購；財(cái)政性資金與非財(cái)政性資金無法分割采購的，統(tǒng)一適用政府采購。使用自籌資金且納入政府采購的項(xiàng)目，須向財(cái)政部門提供資金來源保障書面承諾。無預(yù)算或無資金來源保障的政府采購計(jì)劃，財(cái)政部門不予備案。
（一）嚴(yán)格遵循“先預(yù)算，后計(jì)劃、再采購”的原則實(shí)施采購，堅(jiān)持預(yù)算控制計(jì)劃，計(jì)劃控制采購，采購控制支付。不得編制無資金來源的政府采購預(yù)算。
（二）申報(bào)政府采購預(yù)算。在編報(bào)下一年度部門預(yù)算時(shí)，列入基本支出預(yù)算的貨物（含辦公用品及辦公設(shè)備）、服務(wù)采購由辦公室申報(bào)政府采購預(yù)算，列入專項(xiàng)預(yù)算的貨物、服務(wù)采購、工程由各股室申報(bào)政府采購預(yù)算。
（三）編制政府采購預(yù)算。辦公室對各股室申報(bào)的采購預(yù)算進(jìn)行匯總，并在編制部門預(yù)算的同時(shí)編制政府采購預(yù)算。采購預(yù)算編制完成后交財(cái)務(wù)股審核匯總。
各股室所需貨物、服務(wù)和工程項(xiàng)目的采購，應(yīng)在上年編制下年部門預(yù)算時(shí)，編制政府采購預(yù)算。
實(shí)際采購時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的政府采購預(yù)算執(zhí)行，杜絕無預(yù)算或超預(yù)算采購行為。對于年度執(zhí)行中追加安排的項(xiàng)目涉及政府采購、以及新增政府采購項(xiàng)目或更改、調(diào)整已批復(fù)的政府采購項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行追加或調(diào)整政府采購預(yù)算，方能進(jìn)行采購。
（四）審核政府采購預(yù)算。財(cái)務(wù)股對年度政府采購預(yù)算計(jì)劃進(jìn)行審核匯總，綜合考慮本單位年度工作計(jì)劃和相應(yīng)支出需求、以前年度預(yù)算執(zhí)行情況、資產(chǎn)占有和使用情況、財(cái)政預(yù)算額度等因素，綜合提出年度預(yù)算草案。
（五）審議政府采購預(yù)算。財(cái)務(wù)股審核后，提交黨組會審議后，報(bào)送市****
（六）政府采購預(yù)算調(diào)整。預(yù)算執(zhí)行中原則上不予調(diào)整，預(yù)算調(diào)整必須經(jīng)過嚴(yán)格審批。
新增政府采購項(xiàng)目、更改、調(diào)整已批復(fù)的政府采購項(xiàng)目品目、采購數(shù)量、預(yù)算金額等，需在批準(zhǔn)的部門預(yù)算支出總額內(nèi)相應(yīng)追加、調(diào)整政府采購預(yù)算的，經(jīng)分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審批后，按程序上報(bào)。
（七）對納入財(cái)政投資評審范圍的項(xiàng)目，按規(guī)定進(jìn)行評審，以評審金額作為政府采購項(xiàng)目預(yù)算控制數(shù)。
第十四條 財(cái)政投資評審
（一）采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的政府采購工程項(xiàng)目，必須進(jìn)行財(cái)政投資評審后，再按有關(guān)規(guī)定辦理政府采購及國庫支付手續(xù)。
（二）本單位政府采購項(xiàng)目財(cái)政投資評審程序，嚴(yán)格按漣源市財(cái)政投資評審管理相關(guān)辦法執(zhí)行。
第六章 采購需求
第十五條 責(zé)任主體
（一）各采購需求股室，是政府采購的責(zé)任部門及責(zé)任人，承擔(dān)采購需求調(diào)研論證主體責(zé)任。對采購需求和采購實(shí)施計(jì)劃的合法性、合規(guī)性、合理性負(fù)責(zé)
第十六條 需求內(nèi)容
（一）采購需求股室提請采購計(jì)劃時(shí)，應(yīng)在充分調(diào)研基礎(chǔ)上，形成合規(guī)、完整、明確的項(xiàng)目采購需求，經(jīng)集體研究、合法性審查、需求論證后報(bào)分管采購領(lǐng)導(dǎo)審批，采購需求包括確定的采購標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)、服務(wù)、安全、期限、特征描述等要求。必要時(shí),應(yīng)當(dāng)就確定采購需求征求相關(guān)供應(yīng)商、專家的意見。
（二）采購需求應(yīng)當(dāng)包括采購對象需實(shí)現(xiàn)的功能或者目標(biāo),滿足項(xiàng)目需要的所有技術(shù)、服務(wù)、安全等要求,采購對象的數(shù)量、交付或?qū)嵤┑臅r(shí)間和地點(diǎn),采購對象的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。采購需求描述應(yīng)當(dāng)清晰明了、表述規(guī)范、含義準(zhǔn)確,能夠通過客觀指標(biāo)量化的應(yīng)當(dāng)量化。
同一采購項(xiàng)目不得向供應(yīng)商提供有差別的項(xiàng)目信息，采購需求中的技術(shù)、服務(wù)等要求不得指向特定供應(yīng)商。
（三）《政府采購需求表》，是確定采購項(xiàng)目采購方式、競爭范圍、合同定價(jià)方式，以及開展履約驗(yàn)收、績效評價(jià)等工作的依據(jù)。
第十七條需求調(diào)查
（一）本單位政府采購項(xiàng)目需求編制須開展需求調(diào)查的，嚴(yán)格按《政府采購需求管理辦法》財(cái)庫〔2021〕22號及省市****
（二）編制采購需求前一年內(nèi)，采購人已就相關(guān)采購標(biāo)的開展過需求調(diào)查的可以不再重復(fù)開展。
（三）按照法律法規(guī)的規(guī)定，對采購項(xiàng)目開展可行性研究等前期工作，已包含本辦法規(guī)定的需求調(diào)查內(nèi)容的，可以不再重復(fù)調(diào)查；對在可行性研究等前期工作中未涉及的部分，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定開展需求調(diào)查。
（四）面向市場主體開展需求調(diào)查時(shí)，選擇的調(diào)查對象一般不少于 3 個(gè)，并應(yīng)當(dāng)具有代表性。
第十八條 采購實(shí)施計(jì)劃
（一）采購實(shí)施計(jì)劃是指采購人圍繞實(shí)現(xiàn)采購需求，對合同的訂立和管理所做的安排
（二）單位政府采購工作小組要根據(jù)采購項(xiàng)目實(shí)施的要求，充分考慮采購活動所需時(shí)間和可能影響采購活動進(jìn)行的因素，合理安排采購活動實(shí)施時(shí)間。
（三）采購方式、評審方法和定價(jià)方式的選擇應(yīng)當(dāng)符合法定適用情形和采購需求特點(diǎn)。
（四）單位政府采購工作小組要按照有利于采購項(xiàng)目實(shí)施的原則，明確采購包或者合同分包要求。
采購項(xiàng)目劃分采購包的，單位政府采購工作小組要分別確定每個(gè)采購包的采購方式、競爭范圍、評審規(guī)則和合同類型、合同文本、定價(jià)方式等相關(guān)合同訂立、管理安排。
合同類型按照民法典規(guī)定的典型合同類別，結(jié)合采購標(biāo)的的實(shí)際情況確定，合同文本應(yīng)當(dāng)包含法定必備條款和采購需求的所有內(nèi)容，包括但不限于標(biāo)的名稱，采購標(biāo)的質(zhì)量、數(shù)量（規(guī)模），履行時(shí)間（期限）、地點(diǎn)和方式，包裝方式，價(jià)款或者報(bào)酬、付款進(jìn)度安排、資金支付方式，驗(yàn)收、交付標(biāo)準(zhǔn)和方法，質(zhì)量保修范圍和保修期，違約責(zé)任與解決爭議的方法等。
（六）單位采購工作小組按財(cái)政部門明確的須備案的采購實(shí)施計(jì)劃具體內(nèi)容進(jìn)行備案，包括采購項(xiàng)目的類別、名稱、采購標(biāo)的、采購預(yù)算、采購數(shù)量（規(guī)模）、組織形式、采購方式、落實(shí)政府采購政策有關(guān)內(nèi)容等。
第十九條 采購需求和采購實(shí)施計(jì)劃審查
（一）本單位政府采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組在采購活動開始前，針對采購需求管理中的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，組織財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、監(jiān)督等內(nèi)部機(jī)構(gòu)對采購需求和采購實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行審查，審查分為一般性審查和重點(diǎn)審查。
一般性審查主要審查是否按照本辦法規(guī)定的程序和內(nèi)容確定采購需求、編制采購實(shí)施計(jì)劃。審查內(nèi)容包括，采購需求是否符合預(yù)算、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等管理制度規(guī)定；對采購方式、評審規(guī)則、合同類型、定價(jià)方式的選擇是否說明適用理由；屬于按規(guī)定需要報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)的事項(xiàng)，是否作出相關(guān)安排；采購實(shí)施計(jì)劃是否完整。
重點(diǎn)審查是在一般性審查的基礎(chǔ)上，進(jìn)行以下審查：
1.非歧視性審查。主要審查是否指向特定供應(yīng)商或者特定產(chǎn)品。
2.競爭性審查。主要審查是否確保充分競爭。
3.采購政策審查。主要審查進(jìn)口產(chǎn)品的采購是否必要，是否落實(shí)支持創(chuàng)新、綠色發(fā)展、中小企業(yè)發(fā)展等政府采購政策要求。
4.履約風(fēng)險(xiǎn)審查。主要審查合同文本是否按規(guī)定由法律顧問審定，合同文本運(yùn)用是否適當(dāng)，是否圍繞采購需求和合同履行設(shè)置權(quán)利義務(wù)，是否明確知識產(chǎn)權(quán)等方面的要求，履約驗(yàn)收方案是否完整、標(biāo)準(zhǔn)是否明確，風(fēng)險(xiǎn)處置措施和替代方案是否可行。
5.單位認(rèn)為應(yīng)當(dāng)審查的其他內(nèi)容。
（一）單位也可以根據(jù)本單位實(shí)際情況，建立相關(guān)專家和第三方機(jī)構(gòu)參與審查的工作機(jī)制。參與確定采購需求和編制采購實(shí)施計(jì)劃的專家和第三方機(jī)構(gòu)不得參與審查。
（二）一般性審查和重點(diǎn)審查的具體采購項(xiàng)目范圍，由單位政府采購工作小組根據(jù)實(shí)際情況確定。
（三）采購需求和采購實(shí)施計(jì)劃的調(diào)查、確定、編制、審查等工作應(yīng)當(dāng)形成書面記錄并存檔。采購文件應(yīng)當(dāng)按照審核通過的采購需求和采購實(shí)施計(jì)劃編制。
第二十條 審批流程
采購需求股室填寫政府采購需求表，財(cái)務(wù)股審核資金來源及是否為預(yù)算內(nèi)資金，辦公室審核采購需求具體內(nèi)容，采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。
第七章 采購活動
第二十一條 采購方式
（一）采購模式和組織形式
1.依據(jù)漣財(cái)購[2022]13號文件《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)的通知》要求，采購項(xiàng)目在集中采購目錄之外、限額標(biāo)準(zhǔn)以上的采購模式為分散采購（貨物類采購預(yù)算金額50萬元以上，服務(wù)類采購預(yù)算金額80萬元以上，工程項(xiàng)目采購預(yù)算金額100萬元以上）。
2.采購項(xiàng)目在集中采購目錄之外、限額標(biāo)準(zhǔn)以上的，采購模式為“分散采購”；組織形式為自行委托代理機(jī)構(gòu)采購。
3.采購項(xiàng)目在限額標(biāo)準(zhǔn)以下的，組織形式為湖南省政府采購電子賣場。
（二）政府采購方式
根據(jù)單次項(xiàng)目需求特點(diǎn)、績效目標(biāo)和市場供需等情況，依法確定適宜采購方式。根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》規(guī)定，政府采購方式有以下幾種:
1.公開招標(biāo)；2.邀請招標(biāo)；3.競爭性談判；4.競爭性磋商；5.單一來源采購；6.詢價(jià)采購；7.框架協(xié)議采購；8.國務(wù)院政府采購監(jiān)督管理部門認(rèn)定的其他采購方式。
第二十二條 單位根據(jù)政府采購金額、特點(diǎn)等因素,由政府采購業(yè)務(wù)發(fā)起部門填寫《政府采購方式內(nèi)部會商意見表》，初步選定采購方式并陳述理由，報(bào)政府采購工作小組會商討論，再報(bào)政府采購領(lǐng)導(dǎo)小組審核。
第二十三條 采購人（本單位）采購貨物或者服務(wù)應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式的，因特殊情況需要采用公開招標(biāo)以外的采購方式的，應(yīng)當(dāng)在采購活動開始前獲得市以上人民政府采購監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)。
第二十四條 本單位在進(jìn)行政府采購活動時(shí)，不得將應(yīng)當(dāng)以公開招標(biāo)方式采購的貨物或者服務(wù)化整為零或者以其他任何方式規(guī)避公開招標(biāo)采購。
第二十五條 擬采用單一來源采購方式的，應(yīng)在報(bào)財(cái)政批準(zhǔn)之前，在政府采購網(wǎng)上公示，公示期不得少于5個(gè)工作日，并將公示情況一并報(bào)財(cái)政部門。單一來源采購方式報(bào)批要件包括：申請報(bào)告、內(nèi)部會商意見、專業(yè)人員論證單一來源唯一性、項(xiàng)目預(yù)算審核機(jī)制以及單一來源法定公示期滿且無異議等。
第二十六條 在政府采購活動中，采購人員及相關(guān)人員與供應(yīng)商有利害關(guān)系的，必須回避。供應(yīng)商認(rèn)為采購人員及相關(guān)人員與其他供應(yīng)商有利害關(guān)系的，可以申請其回避。
第二十七條 代理機(jī)構(gòu)
1.分散采購的項(xiàng)目可自主選擇采購代理機(jī)構(gòu)。
2.選擇采購代理機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)有3家以上參與；委托采購代理機(jī)構(gòu)辦理采購事宜須簽訂委托代理協(xié)議，明確雙方權(quán)利和責(zé)任，明確代理機(jī)構(gòu)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)嫁政府采購主體責(zé)任。
第二十八條 進(jìn)口產(chǎn)品采購
（一）需要采購進(jìn)口產(chǎn)品的，由政府采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組會商確定。
（二）開展采購活動前應(yīng)按相關(guān)程序報(bào)批。進(jìn)口產(chǎn)品報(bào)批要件包括：申請表、內(nèi)部會商意見、專業(yè)人員對產(chǎn)品進(jìn)口必要性的論證等。
第二十九條 采購文件
（一）投標(biāo)文件應(yīng)包括采購需求、投標(biāo)人資格條件、政府采購政策要求與執(zhí)行措施、一次性密封報(bào)價(jià)等投標(biāo)報(bào)價(jià)要求、評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)以及擬簽合同文本等事項(xiàng)。
（二）采購文件編制后，需經(jīng)采購工作小組對投標(biāo)文件的審核確認(rèn)。
第三十條 預(yù)算單位代表
采購人委派代表參加評審委員會的，要向采購代理機(jī)構(gòu)出具授權(quán)函。除授權(quán)代表外，采購人可以委派紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)人員對評審工作實(shí)施監(jiān)督，但不得超過2人。采購人需要在評審前介紹項(xiàng)目背景和技術(shù)需求的，應(yīng)當(dāng)事先提交書面介紹材料，介紹內(nèi)容不得存在歧視性、傾向性意見，不得超出采購文件所述范圍，書面介紹材料作為采購項(xiàng)目文件隨其他文件一并存檔。評審委員會應(yīng)當(dāng)推選組長，但采購人代表不得擔(dān)任組長。
第三十一條 評審專家
采購需求明確、評審因素可用客觀分?jǐn)?shù)量化的采購項(xiàng)目，應(yīng)采取隨機(jī)抽取方式確定專家；采購需求復(fù)雜、評審因素需要主觀打分的采購項(xiàng)目，單位采取推薦或邀請行業(yè)專家等方式確定評審專家，評審專家隨中標(biāo)結(jié)果一并公示。
第三十二條 信息公開
（一）公開范圍及主體。
1．采購項(xiàng)目信息，包括采購項(xiàng)目公告、采購文件、采購項(xiàng)目預(yù)算金額、采購結(jié)果等信息，由采購人或者其委托的采購代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)公開；
2．監(jiān)管處罰信息，包括財(cái)政部門作出的投訴、監(jiān)督檢查等處理決定，對集中采購機(jī)構(gòu)的考核結(jié)果，以及違法失信行為記錄等信息，由財(cái)政部門負(fù)責(zé)公開；
3．法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的其他政府采購信息，由相關(guān)主體依法公開。
（二）公開渠道。
政府采購信息應(yīng)當(dāng)在財(cái)政部門指定的媒體上公開。
第三十三條 緊急采購
因自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件等突發(fā)事件所實(shí)施的緊急采購，應(yīng)當(dāng)完整保存與采購有關(guān)文件和記錄，在滿足需求的前提下不得排除競爭。
緊急政府采購的采購方式選擇按《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 單位日常辦公用品采購審批流程
日常辦公用品由采購需求時(shí)（含電腦耗材及紙張等），先由需求股室填寫《點(diǎn)擊登錄查看辦公用品申購單》，經(jīng)辦公室匯總，交分管領(lǐng)導(dǎo)審批后在一周內(nèi)進(jìn)行采購、入庫，按需領(lǐng)用。
第八章 合同管理
第三十五條 合同類型
（一）政府采購合同可分為固定價(jià)格合同、成本補(bǔ)償合同、績效激勵合同、特許經(jīng)營合同、政府和社會資本合作合同等多種類型。本單位合同一般為固定價(jià)格合同。
（二）采購文件中須明確擬簽訂的合同類型和文本格式，合理確定與供應(yīng)商的權(quán)責(zé)關(guān)系。
第三十六條 合同簽訂
（一）采購人和供應(yīng)商之間的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照平等、自愿的原則以合同方式約定。采購人可以委托采購代理機(jī)構(gòu)代表其與供應(yīng)商簽訂政府采購合同。由采購代理機(jī)構(gòu)以采購人名義簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)提交采購人的授權(quán)委托書，作為合同附件。
（二）單位應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)、成交通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，單位可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇適當(dāng)?shù)暮贤愋停诓少徫募忻鞔_擬簽訂的合同類型和文本格式，并保證合同標(biāo)的名稱、規(guī)格型號、單價(jià)、金額以及簽訂時(shí)間等合同內(nèi)容的完整。
（三）政府采購合同簽訂前，單位政府采購工作小組應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部法制審查，對合同主要條款進(jìn)行審核，確保符合相關(guān)法律規(guī)定。政府采購合同履行中，需追加合同標(biāo)的，可根據(jù)政府釆購法規(guī)定簽署補(bǔ)充合同。
（四）政府購買服務(wù)合同履行期限一般不超過1年；在預(yù)算保障的前提下，對于購買內(nèi)容相對固定、連續(xù)性強(qiáng)、經(jīng)費(fèi)來源穩(wěn)定、價(jià)格變化幅度小的政府購買服務(wù)項(xiàng)目，可以簽訂履行期限不超過3年的政府購買服務(wù)合同（采用一次采購，三年沿用的政府購買服務(wù)類項(xiàng)目，其預(yù)算金額為3個(gè)年度預(yù)算的總金額）。
（五）政府采購合同履行中，采購人需追加與合同標(biāo)的相同的貨物、工程或者服務(wù)的，在不改變合同其他條款的前提下，可以與供應(yīng)商協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同，但所有補(bǔ)充合同的采購金額不得超過原合同采購金額的10%。
第三十七條 合同備案
（一）單位政府采購工作小組將政府采購合同自簽訂之日起2個(gè)工作日內(nèi)在政府采購網(wǎng)上公告。政府采購合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定執(zhí)行。
（二）合同備案要求
1.備案范圍
單位采購貨物、工程和服務(wù)，凡是履行了采購程序的，均需將政府采購合同副本報(bào)財(cái)政局備案。
屬于政府采購目錄文件中規(guī)定的自行采購項(xiàng)目；電子賣場采購的辦公消耗用品等日常采購項(xiàng)目無需備案。
2.備案時(shí)間要求
單位應(yīng)當(dāng)按照政府采購相關(guān)法律法規(guī)的要求，自政府采購合同簽訂之日起七個(gè)工作日內(nèi)，將合同副本報(bào)財(cái)政局備案。
依法簽訂的政府采購補(bǔ)充合同，也應(yīng)自補(bǔ)充合同簽訂之日起七個(gè)工作日內(nèi)，將合同副本報(bào)市財(cái)政局備案。
第九章 履約驗(yàn)收
第三十八條 崗位設(shè)置
采購驗(yàn)收小組及工作職責(zé)
組 長：辦公室主任、機(jī)關(guān)紀(jì)委書記
成 員：辦公室（財(cái)務(wù)股）、政策法規(guī)股及相關(guān)股室人員
職能職責(zé)
（一）受理并認(rèn)真調(diào)查處理有關(guān)質(zhì)疑、投訴和舉報(bào)，及時(shí)糾正和查處采購活動中的違紀(jì)違規(guī)行為。
（二）檢查政府采購合同的履約情況，看其是否符合既定約定；
（三）驗(yàn)收所采購產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，即檢查是否符合采購要求以及供應(yīng)商的承諾；
（四）按國家工程驗(yàn)收有關(guān)規(guī)定對工程項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收；對所有驗(yàn)收的各項(xiàng)目做出評價(jià)，對缺陷提出整改意見。大型或者復(fù)雜的政府采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)邀請國家認(rèn)可的質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)參加驗(yàn)收工作。
（五）處置驗(yàn)收爭議，及時(shí)出具驗(yàn)收報(bào)告，并公開驗(yàn)收結(jié)果。
第三十九條 問責(zé)機(jī)制
對驗(yàn)收小組各成員失職失責(zé)行為，實(shí)行問責(zé)追責(zé)。
第十章 信息支撐
第四十條 信息化管理
政府采購工作小組和驗(yàn)收小組成員，應(yīng)熟練掌握和操作財(cái)政部門政府采購電子平臺等信息系統(tǒng)，加快推進(jìn)本單位政府采購信息化建設(shè)。
第四十一條 電子賣場使用
（一）限額標(biāo)準(zhǔn)以下的貨物、服務(wù)和工程項(xiàng)目執(zhí)行電子賣場相關(guān)規(guī)定。
（二）適合競價(jià)采購的項(xiàng)目，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，限額標(biāo)準(zhǔn)以下的服務(wù)和工程項(xiàng)目，貨物項(xiàng)目同年度同品目類別累計(jì)金額或單筆(項(xiàng))金額達(dá)到5萬元、原則上采用電子賣場競價(jià)方式采購。
貨物、服務(wù)項(xiàng)目采購需求清單未細(xì)化到具體標(biāo)的，工程項(xiàng)目未編制工程量清單或未經(jīng)投資評審的，不得在電子賣場采購。進(jìn)入電子賣場采購的采購需求，不得有指向性、排斥性。要積極參與電子賣場的團(tuán)購活動，降低采購成本。
（三）不得利用電子賣場化整為零規(guī)避政府采購。
（四）對不具備在湖南省政府采購電子賣場采購的限額標(biāo)準(zhǔn)以下的貨物、服務(wù)和工程項(xiàng)目實(shí)施簡易采購。
第十一章 營商環(huán)境
第四十二條 公平競爭
清理妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的文件及規(guī)定；不差別對待各類所有制、各類規(guī)模、各類地區(qū)的市場主體；不設(shè)置歧視性和排他性條件，排斥潛在供應(yīng)商。
本單位政府采購活動平等對待本國企業(yè)、外資企業(yè)等各類市****
第四十三條 供應(yīng)商減負(fù)
實(shí)施為供應(yīng)商減負(fù)的政策措施，對參與政府采購的供應(yīng)商實(shí)施“承諾+信用管理”準(zhǔn)入管理制度，供應(yīng)商書面承諾符合參與政府采購活動資格條件且沒有稅收繳納、社會保障等方面失信記錄，即可參加本單位政府采購活動；允許采取非現(xiàn)金形式繳納或提交投標(biāo)保證金等，切實(shí)提高供應(yīng)商參加政府采購活動便利度。
第四十四條 政府采購意向公開
（一）采購意向公開的主體和渠道
采購意向公開由本單位政府采購工作小組負(fù)責(zé)。根據(jù)《湖南省政府采購意向公開工作方案》，自****起按規(guī)定全面實(shí)施采購意向公開。
采購意向的公開渠道為“中國湖南政府采購網(wǎng)”(www.ccgp-hunan.gov.cn）,單位也可在本部門門戶網(wǎng)站同步公開。
（二）釆購意向公開的范圍
采購意向按采購項(xiàng)目公開。采購限額標(biāo)準(zhǔn)以下、納入電子賣場的采購項(xiàng)目無需公開，采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上依法實(shí)行政府采購的貨物、工程、服務(wù)項(xiàng)目均應(yīng)當(dāng)公開采購意向。
（三）采購意向公開的內(nèi)容
根據(jù)《湖南省政府采購意向公開工作方案》，本單位采購意向公開內(nèi)容應(yīng)當(dāng)盡可能淸晰完整具體應(yīng)包括：
1.采購項(xiàng)目名稱。
2.采購需求概況。具體應(yīng)當(dāng)包括采購標(biāo)的名稱，釆購標(biāo)的需實(shí)現(xiàn)的主要功能或者目標(biāo)，采購標(biāo)的數(shù)量，以及采購標(biāo)的需滿足的質(zhì)量、服務(wù)、安全、時(shí)限等要求。
3.預(yù)算金額。
4.預(yù)計(jì)采購時(shí)間。
5.其他需要說明的情況。
采購意向僅作為供應(yīng)商了解單位初步采購安排的參考，采購項(xiàng)目實(shí)際釆購需求、預(yù)算金額和執(zhí)行時(shí)間以單位最終發(fā)布的采購公告和采購文件為準(zhǔn)。
供應(yīng)商對公開的采購意向可提出建議，單位對合理化建議應(yīng)酌情考慮。
第四十五條 詢問和質(zhì)疑答復(fù)
建立本單位詢問和質(zhì)疑答復(fù)工作機(jī)制，政府采購需求部門回復(fù)詢問和質(zhì)疑答復(fù)，依法及時(shí)答復(fù)和處理好詢問與質(zhì)疑事項(xiàng)。依法配合財(cái)政部門對投訴事項(xiàng)作出書面說明，并提交相關(guān)證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料。
第四十六條 資金支付與退還
按照規(guī)定及時(shí)、足額支付專家評審費(fèi)、合同款項(xiàng)和退還履約保證金。督促集中采購機(jī)構(gòu)和采購代理機(jī)構(gòu)及時(shí)退還投標(biāo)保證金。
第四十七條 政府采購合同融資
支持中小微企業(yè)憑政府采購合同獲得金融機(jī)構(gòu)信貸支持。
第四十八條 信用信息管理
本單位政府采購工作小組做好對采購代理機(jī)構(gòu)、評審專家和供應(yīng)商的信用評價(jià)及不良行為記錄工作；加強(qiáng)信用信息在選擇采購代理機(jī)構(gòu)、評審專家和供應(yīng)商的具體應(yīng)用。
第十二章 完善機(jī)制
第四十九條 強(qiáng)化監(jiān)督
（一）實(shí)施政府采購活動的各項(xiàng)資料由采購發(fā)起部門、辦公室負(fù)責(zé)歸集、整理和保管，將一份采購合同或采購協(xié)議，交財(cái)務(wù)股作為支付依據(jù)，隨同會計(jì)憑證存檔保管。采購資料主要包括投標(biāo)邀請函、招標(biāo)書、標(biāo)書、評審意見表、中標(biāo)通知書、合同等。
（二）本單位采購監(jiān)督和驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定對政府采購活動進(jìn)行監(jiān)督：
1.政府采購活動是否按照經(jīng)審批政府采購計(jì)劃進(jìn)行；
2.政府采購方式和程序是否符合本辦法規(guī)定；
3.政府采購合同履行情況。
（三）廉政作風(fēng)辦負(fù)責(zé)監(jiān)督政府采購實(shí)施活動的全過程，負(fù)責(zé)監(jiān)督政府采購制度執(zhí)行情況，公平、公開、公正原則的遵守情況和實(shí)施政府采購活動的程序，負(fù)責(zé)審查采購評審人員是否符合規(guī)定條件等。
（四）本單位任何股室和個(gè)人均有權(quán)對政府采購中的違法、違紀(jì)、違規(guī)行為進(jìn)行檢舉和控告。
（五）不定期進(jìn)行政府采購專項(xiàng)內(nèi)審。
第十三章 其他事項(xiàng)
第五十條 雙備案管理
本單位政府采購工作小組對于預(yù)算資金實(shí)行招投標(biāo)的工程項(xiàng)目，除執(zhí)行招投標(biāo)管理規(guī)定外，還應(yīng)按照政府采購管理要求，在財(cái)政部門政府采購電子平臺錄入項(xiàng)目計(jì)劃，把招投標(biāo)信息公告鏈接到本地政府采購網(wǎng)予以公開。
第五十一條 采購檔案管理
(一）采購小組負(fù)責(zé)政府采購檔案歸檔、收集、整理；歸檔完畢的采購檔案則由辦公室室負(fù)責(zé)保管、借閱等；設(shè)備、物資說明書、合格證等檔案由分管或使用的職能股室負(fù)責(zé)歸檔、收集、保管。要確保政府采購項(xiàng)目檔案資料齊全。
（二）采購決策意見、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評審資料、采購合同、驗(yàn)收文檔等資料(包括音視頻資料)，應(yīng)納入本單位檔案管理。保存期限應(yīng)自采購活動結(jié)束之日起不少于15年。
第五十二條 涉密采購管理
執(zhí)行《涉密政府采購管理暫行辦法》（財(cái)庫〔2019〕39號），實(shí)行誰采購誰負(fù)責(zé)、依法確定、公平競爭、全程監(jiān)督，確保安全的原則。
第五十三條 本制度與上級有關(guān)部門制度相抵觸的，以上級部門制度為準(zhǔn)。本單位其他制度與本制度相抵觸的，以本制度為準(zhǔn)。
